清远市清新区审计局2016年工作总结和2017年工作计划

  2016年，我局在区委、区政府和上级审计机关的正确领导下，认真贯彻党的十八大、十八届三中、四中、五中、六中全会精神和区委六届十次全会精神，深入贯彻落实科学发展观，进一步适应经济新常态，认真执行全市统一组织审计项目计划，紧紧围绕区委、区政府工作中心，坚持“依法审计、围绕中心、服务大局、突出重点、求真务实”的工作方针，精心组织，统筹安排，认真履行审计机关法定职责和社会责任，各项工作进展顺利。现将2016年工作情况总结如下：

  一、审计工作情况

  （一）依法履行审计职责，促进经济健康发展。

2016年，我局共开展审计项目17项，完成17项，其中当年项目计划11项，上年结转6项，提出审计建议56条，被审计单位采纳38条，出具审计报告29篇，提交审计要情2篇，区主要领导同志批示2篇,移送纪检监察机关1件1人。

1.继续深化本级财政预算执行审计，促进提高财政资金使用绩效。

今年我局重点关注财政支出绩效、积极财政政策贯彻落实、存量资金盘活、专项资金整合使用情况，加强“三公”经费、会议费使用和楼堂馆所建设等方面审计，关注中央八项规定落实和国务院“约法三章”贯彻落实情况；关注财政支出绩效和积极财政政策的实施效果，促进整合专项、盘活存量、用好增量、优化结构、深化改革、提高绩效。按照年初审计计划要求，我局对2015年度区本级财政预算执行情况进行审计，同时审计了区林业局和区交通运输局的部门预算执行情况，针对延伸审计发现部分专项资金管理存在问题提出意见和建议，并撰写了2篇《审计要情》上报区委、区政府，得到了区政府主要领导的重视，并作出了批示，审计工作注重从体制、机制和管理层面研究财政问题和提出审计建议，促进依法理财，促进财政资金提高使用效益，充分发挥了审计监督的作用。

2.深入开展经济责任审计，促进廉洁从政、履职尽责。

    认真贯彻落实《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定实施细则》，重点监督检查领导干部守法、守纪、守规、尽责情况，把民生改善、环境治理、机构编制、国有资源的开发利用和保护等情况作为经济责任审计的重要内容，认真关注核查不作为、慢作为、乱作为问题，促进健全问责纠错机制。今年在某区直部门领导任中经济责任审计中，发现违反中央八项规定、奢侈浪费等违纪线索，移送区纪委进行跟踪处理。受区委组织部委托，经区经济责任审计工作联席会议确定，报区政府批准，计划安排任期（任中）经济责任审计项目8项,目前完成5项，正在开展3项。计划在2016年12月15日前完成。

3.加大政策措施执行跟踪审计力度，推动国家政策有效落实。

根据市审计局计划安排和我区审计项目安排，对我区精准扶贫政策落实情况、旅游产业支持政策落实力度、解决中小企业融资难和融资贵问题、简政放权事项推进情况、房地产去库存、去产能专项行动和公车改革等事项，针对省审计厅对我区保障性住房审计查出问题的整改落实情况进行跟踪审计检查，促进各项政策措施落实到位，切实发挥经济发展的“助推器”作用。

4.开展自然资源资产专项资金审计，促进绿色发展。

根据上级审计机关要求，我局今年开展自然资源资产专项资金审计，对区林业局、市国土资源局清新分局、区城综局、区住建局、区环保局、区农业局和区水务局等7个单位在自然资源开发利用和生态环境保护方面，尤其是2015年度涉及土地资源、矿产资源、节能减排、水资源、森林资源等非税收入及相关资金征收、筹集、管理和分配使用情况进行了审计调查，重点关注国有资源开发利用和生态环境保护情况，相关资金的征收管理使用和分配情况，以及资源环境管理部门的职责履行情况等，促进资源节约集约利用，维护生态环境安全。

5.统筹力量，认真完成上级审计机关和本级人民政府交办的各项任务。

 在人员少任务重的情况下，统筹兼顾，合理安排审计力量，全面完成了上级交办的各项任务。抽调人员2名参加市审计局组织的全国医疗保险基金审计；抽调人员1名参加全省精准扶贫跟踪审计；按照市审计局统一安排，组成了审计组对连州市西岸镇委书记镇长进行异地交叉审计。根据区主要领导批示，追加审计项目2项，并按时按质完成了审计任务。我局从大局出发，勇挑重担，全力支持配合上级审计机关的各项工作，紧紧围绕区委、区政府中心工作开展审计工作，充分体现了审计人高度的大局观念和工作责任感。

    （二）围绕区委、区政府决策部署，开展各项中心工作。

    1.积极开展“两学一做”学习教育，加强党组织思想政治建设。

    根据区委的统一部署，我局迅速成立了“两学一做”学习教育领导小组，制定了《实施方案》和学习计划，并认真抓好落实，召开了动员会，组织党员进行自学，开展专题学习会、研讨会、讲党课，撰写心得体会，按照区协调小组要求学习各种文件资料，做好各项工作，使全体党员充分认识“两学一做”学习教育的重要意义，并联系个人实际边学边查边改，学习教育取得了一定的成效。下一步认真做好年底召开2016年度专题民主生活会、组织生活会以及民主评议党员的筹备工作，要按照相关规定和要求，及早谋划，结合实际制定工作计划，细化工作要求。

    2.深入开展进村入户调查，全力推进精准扶贫工作。

我局认真落实精准扶贫相关工作部署，确保真扶贫、扶真贫，组织干部职工进村入户调查80多人次，以“精准识别”为前提，全面准确掌握贫困人口基本情况，对浸潭镇黄田村委会67户初选贫困户名单进行筛选调查，召开村民代表大会评议，经过公示等程序重新确定了49户贫困户，并准时录入了省扶贫信息系统。认真分析致贫原因、找准症结的基础上，一户一策，精准脱贫措施，逐户制定三年帮扶计划，科学有效帮助困难群众脱贫致富，顺利推进2016年度脱贫目标任务。

3.认真开展农综改帮扶工作。

    根据区委、区政府部署，深入浸潭镇独石村委会茶二村小组指导开展农综改工作，通过实地调研、召开座谈会、与村理事会成员谈心等方式了解该村小组基本情况和农综改计划，统筹村小组涉农资金整合，计划利用村前空地建设文化室和体育场所，改善村容村貌，帮助该村纳入区美丽乡村建设项目。

（三）加强审计队伍建设，提高审计人员综合素质。

 抓好审计队伍建设，提高审计人员素质。我局根据审计署要求，大力加强审计队伍建设。一是认真组织全体干部职工学习上级和区委区政府有关文件和会议精神，组织收听收看全国审计机关党风廉政建设教育电视电话会议和刘家义审计长关于“两学一做”的专题党课、贯彻落实十八届六中全会专题党课，提高干部队伍的廉洁教育水平和党性修养。二是组织正股级以上干部参加市审计局举办的清远市审计系统审计干部业务技能提升培训班，组织干部参加审计署网络学院培训三期共12人，进一步了解和掌握了相关业务和管理知识，促进提升审计干部的综合素质，促进落实上级决策的执行力。三是坚持每月一次的政治业务学习，强化全局干部职工的主动学习意识，同时加强作风建设，努力提高审计干部队伍的整体素质。四是进一步加强党风廉政建设，推进依法从审、廉洁从审，做到廉政建设常抓不懈，反腐倡廉警钟常鸣。通过加强对审计队伍的培训教育，不断提高审计人员的业务素质和政治素质，努力打造一支对党绝对忠诚、对法律绝对忠诚，敢于审计、善于审计，纪律严明、作风优良，勇于担当、无私无畏的审计铁军。

（四）扎实推进省级以下审计机关人财物统一管理工作。

1.及时将上级审计机关人财物管理改革措施向区委、区政府主要领导作了汇报，并得到区政府主要领导批示，并成立了人财物统一管理试点工作领导小组，统筹协调与试点工作相关的各项改革问题。

2.积极与组织、编办和人社部门沟通联系，做好了我局领导干部最新任免表、公务员登记表和人员名册表等信息收集工作。

3.与区财政局就贯彻落实经费和资产管理改革措施进行了沟通，敲定了上划经费建议数并得到了区政府主要领导同意上报，做好了资产清查工作，形成了资产清查报告，做好了资产划转的准备工作。

 二、审计工作中存在的主要问题及原因分析

（一）存在的主要问题。

2016年，我局的工作虽然取得了一定的成效，但还存在一些问题，一是审计力量与审计任务繁重的矛盾依然突出。二是审计人员的综合素质还有待进一步提高，特别是计算机应用水平和绩效审计技能还需不断加强。三是审计人员严谨细致的工作作风还需进一步强化，同时审计人员防范审计风险的责任意识还需进一步加强。

（二）原因分析。

一是部分审计人员的审计质量风险意识不够强。近年来，随着审计监督领域的不断拓展，审计覆盖面越来越大，审计项目越来越多，完成审计任务的压力越来越大。由于审计业务人员少，任务重，部分审计业务人员存在求任务完成思想，审计风险意识和质量意识还不够高，在一定程度上忽视了审计质量要求，表现为“重完成任务、轻审计质量”，存在审计质量风险隐患。
     二是审计队伍素质不适应现代审计工作需要。从我局审计业务人员知识结构来看，现有审计业务人员中熟识一般财务审计的多，掌握现代管理知识、科技知识，具有综合分析能力的复合型人才比较少，知识相对陈旧、知识结构比较单一，整体上应对复杂审计工作局面的能力还比较弱。

三、2017年工作计划

以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，以习近平总书记系列重要讲话精神统领审计工作全局，深入贯彻党的十八届四中、五中、六中全会精神、全国审计工作会议精神和《国务院关于加强审计工作的意见》，推进省级以下审计机关人财物统一管理工作，着眼审计监督全覆盖，依法履行审计监督职责，充分发挥审计保障国家经济社会健康运行的“免疫系统”功能。

（一）精心组织、周密安排2017年的审计计划，坚持以突出审计重点，加大审计力度，主动作为，大力创新，依法开展审计监督，确保按时、按质完成上级审计机关和区政府下达的各项工作目标任务。

 （二）努力围绕区委、区政府工作中心，全力配合区委区政府和上级审计机关各个时期的工作重点开展审计工作。一是深入推进“两学一做”学习教育，认真开好民主生活会、组织生活会，按区委部署和局工作计划抓好落实，确保取得明显成效；二是积极配合开展精准扶贫和农综改工作，积极联系帮扶我局挂扶的贫困户，促进贫困户依时脱贫，促进农综改工作顺利开展；三是努力按时按质完成上级审计机关和区委、区政府交办的各项工作任务。统一认识，加强领导，明确责任，强化措施，力促每一项工作落到实处。

    （三）狠抓党风廉政建设，加强审计现场监督管理，促进廉洁从审。切实履行全面从严治党和党风廉政建设主体责任，紧密结合岗位实际，进一步健全廉政责任体系，层层传导压力，层层落实责任，着力在提高思想认识、强化源头治理、加强队伍建设、规范审计权力运行和履行审计监督职责上落实好主体责任，把党风廉政建设和反腐败斗争不断推向深入，促进依法从审、廉洁从审工作措施落实到位。

（四）继续抓好审计干部政治思想和业务能力培训教育工作，加强党风廉政建设，努力提高纪律建设、作风建设和能力建设水平。 

             清远市清新区审计局

             2016年12月5日